НБУ оштрафував банк та 14 фінкомпаній за результатами перевірок фінмоніторингу в січні.

Національний банк України підсумував результати нагляду у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства за перший місяць 2026 року. В ході перевірок було виявлено порушення з боку одного банку та 14 небанківських фінансових установ. За результатами цих перевірок, до установ застосовано різноманітні заходи впливу, включаючи письмові застереження та значні фінансові штрафи.

Пресслужба НБУ повідомила, що основна увага під час перевірок була зосереджена на виконанні вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, а також на дотриманні валютних норм. Всі заходи, що були застосовані до установ, включають комплекс заходів, направлених на покращення їх діяльності та недопущення повторних порушень у майбутньому.

Регулятор зазначає, що штрафи та інші санкції стали необхідними для забезпечення належного виконання законодавства у фінансовому секторі та для попередження можливих порушень у майбутньому. НБУ наголошує, що надалі продовжуватиме посилювати нагляд за фінансовими установами та вживати відповідних заходів для забезпечення стабільності та прозорості фінансового ринку.

Ці заходи є частиною загальної стратегії Національного банку щодо підвищення ефективності нагляду та контролю у фінансовій сфері, що включає регулярні перевірки, оцінку ризиків та виявлення можливих порушень на ранніх етапах. НБУ також акцентує увагу на необхідності постійного вдосконалення внутрішніх процедур та механізмів контролю в усіх фінансових установах для забезпечення їх відповідності вимогам національного законодавства та міжнародних стандартів.

Нагадаємо, що відповідно до вимог фінансового моніторингу, фінансові установи зобов'язані вжити належних заходів для запобігання відмиванню коштів та фінансуванню тероризму. Всі порушення, виявлені під час перевірок, стосуються саме цих вимог. У зв'язку з цим, НБУ активно співпрацює з іншими державними органами та міжнародними структурами для підвищення ефективності боротьби з фінансовими правопорушеннями.